國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室 市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于建立反壟斷“三書(shū)一函”制度的通知

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委）：

為增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時(shí)預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就建立健全反壟斷“三書(shū)一函”即《提醒敦促函》《約談通知書(shū)》《立案調(diào)查通知書(shū)》《行政處罰決定書(shū)（經(jīng)營(yíng)主體）/行政建議書(shū)（行政機(jī)關(guān)）》制度有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、提醒敦促函

具有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局或者國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室可以發(fā)出《提醒敦促函》，提醒敦促做好有關(guān)問(wèn)題的預(yù)防和整改工作：

（一）經(jīng)營(yíng)者存在從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)，或者行業(yè)協(xié)會(huì)存在組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)的；

（二）經(jīng)營(yíng)者存在未依法申報(bào)、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中風(fēng)險(xiǎn)的；

（三）經(jīng)營(yíng)者存在未能充分履行中止調(diào)查承諾義務(wù)或者行政處罰整改要求風(fēng)險(xiǎn)的；

（四）行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱(chēng)行政機(jī)關(guān)）存在從事濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)，或者落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度不到位的；

（五）有關(guān)單位或者個(gè)人不積極配合市場(chǎng)監(jiān)管總局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的；

（六）地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)履行反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)審查職責(zé)不到位或者工作推進(jìn)緩慢的；

（七）其他需要提醒敦促的情形。

有關(guān)經(jīng)營(yíng)者或者行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將落實(shí)情況以書(shū)面形式報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局或者國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室。對(duì)落實(shí)有關(guān)工作要求不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進(jìn)行整改的，市場(chǎng)監(jiān)管總局或者國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室將責(zé)令限期整改，或者依法采取約談、立案調(diào)查等措施。

二、約談通知書(shū)

具有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局或者國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)可以發(fā)出《約談通知書(shū)》，對(duì)經(jīng)營(yíng)者、行政機(jī)關(guān)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其提出改進(jìn)措施：

（一）對(duì)提醒敦促事項(xiàng)逾期未整改或者整改不到位的；

（二）經(jīng)營(yíng)者涉嫌從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會(huì)涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，引發(fā)輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進(jìn)措施的；

（三）有關(guān)單位或者個(gè)人涉嫌拒絕、阻礙市場(chǎng)監(jiān)管總局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的；

（四）行政機(jī)關(guān)涉嫌從事濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，或者落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；

（五）地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)履行反壟斷和公平競(jìng)爭(zhēng)審查職責(zé)不到位或者工作推進(jìn)緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的；

（六）其他需要約談的情形。

被約談方應(yīng)當(dāng)自被約談之日起規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將改進(jìn)措施以書(shū)面形式報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局或者國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問(wèn)題的，對(duì)有關(guān)經(jīng)營(yíng)者由市場(chǎng)監(jiān)管總局依法采取立案調(diào)查等措施；對(duì)有關(guān)行政機(jī)關(guān)，視情采取立案調(diào)查、通報(bào)其有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)并提出依法依規(guī)嚴(yán)肅處理建議等措施。

三、立案調(diào)查通知書(shū)

按照有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于有證據(jù)初步證明存在下列情形的，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法予以立案，并向當(dāng)事人發(fā)出《立案調(diào)查通知書(shū)》：

（一）經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，且在給予行政處罰的法定期限內(nèi)的；

（二）經(jīng)營(yíng)者從事未依法申報(bào)、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（三）有關(guān)單位或者個(gè)人存在拒絕、阻礙市場(chǎng)監(jiān)管總局依法實(shí)施的審查和調(diào)查的；

（四）行政機(jī)關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

四、行政處罰決定書(shū)（經(jīng)營(yíng)主體）/行政建議書(shū)（行政主體）

按照有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于經(jīng)立案調(diào)查存在下列情形，且確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書(shū)》，并依法送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在《行政處罰決定書(shū)》載明的期限內(nèi)予以履行：

（一）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議，組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，濫用市場(chǎng)支配地位，或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的；

（二）經(jīng)營(yíng)者從事未依法申報(bào)、違反審查決定等違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（三）對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷(xiāo)毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的。

對(duì)于經(jīng)立案調(diào)查，行政機(jī)關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以制作《行政建議書(shū)》，向其有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。該行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)改正情況書(shū)面報(bào)告市場(chǎng)監(jiān)管總局。

建立健全反壟斷“三書(shū)一函”制度，是豐富反壟斷監(jiān)管手段、增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管效能、規(guī)范反壟斷監(jiān)管行為的重要舉措，要將制度貫穿反壟斷工作各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)。各地要結(jié)合實(shí)際情況，按照本通知提出的工作要求，制定本地區(qū)反壟斷“三書(shū)一函”制度，切實(shí)抓好貫徹落實(shí)。國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室、市場(chǎng)監(jiān)管總局將對(duì)反壟斷“三書(shū)一函”制度建立和執(zhí)行情況加強(qiáng)跟蹤督辦，推動(dòng)制度落實(shí)落地。

國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室　　市場(chǎng)監(jiān)管總局

2023年11月29日

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