加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷監(jiān)管 促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展

行業(yè)協(xié)會(huì)是政府和經(jīng)營主體之間的橋梁和紐帶，是完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)程中不可或缺的社會(huì)組織。改革開放以來，我國行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展迅速，在提供政策咨詢、服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新、加強(qiáng)行業(yè)自律、引導(dǎo)規(guī)范發(fā)展、維護(hù)企業(yè)權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。與此同時(shí)，我國部分行業(yè)協(xié)會(huì)競爭合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)、合規(guī)能力不高等問題逐步顯現(xiàn)，部分行業(yè)協(xié)會(huì)不當(dāng)干預(yù)市場競爭、組織會(huì)員企業(yè)從事壟斷行為，甚至成為壟斷行為的“牽頭人”，損害了市場公平競爭秩序和消費(fèi)者利益，不利于行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

反壟斷法實(shí)施以來，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)始終以保護(hù)市場公平競爭和維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益為主線，堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范與促進(jìn)發(fā)展并重，依法查處涉及行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷行為，切實(shí)保護(hù)市場公平競爭，維護(hù)消費(fèi)者利益，推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)依法加強(qiáng)自律，引導(dǎo)本行業(yè)經(jīng)營者公平競爭、積極創(chuàng)新，助力構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

健全法律制度

相對于一般的壟斷協(xié)議，行業(yè)協(xié)會(huì)組織達(dá)成的壟斷協(xié)議更加穩(wěn)固、更易得到執(zhí)行，對市場競爭和消費(fèi)者的損害也更大，對中小企業(yè)生存發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營乃至整體市場健康發(fā)展秩序的危害不容忽視。

針對部分行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議比較多發(fā)的問題，我國2008年施行的反壟斷法第十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，維護(hù)市場競爭秩序；第十六條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為；第四十六條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。2019年6月，市場監(jiān)管總局制定出臺(tái)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》，進(jìn)一步細(xì)化反壟斷法規(guī)定，明確行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)涵和外延，詳細(xì)列舉行業(yè)協(xié)會(huì)不得從事的三種行為，為行業(yè)協(xié)會(huì)提供行為指引。

2022年8月1日，新修改的反壟斷法正式實(shí)施。新反壟斷法第十四條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場競爭秩序；第二十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為；同時(shí)，增加“責(zé)令改正”的法律責(zé)任，并將罰款上限提高至三百萬元。2023年3月，市場監(jiān)管總局落實(shí)新反壟斷法修訂出臺(tái)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》，進(jìn)一步完善了涉及行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)條款內(nèi)容。

中國政法大學(xué)副校長、教授時(shí)建中指出，新反壟斷法對行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，增加了“由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正”的法律責(zé)任，并將罰款上限由過去的50萬元提高至300萬元，有助于加強(qiáng)行業(yè)領(lǐng)域自律，維護(hù)公平競爭市場秩序。

為回應(yīng)行業(yè)協(xié)會(huì)對細(xì)化法律規(guī)定、明確行為底線的期待，幫助行業(yè)協(xié)會(huì)健全反壟斷合規(guī)制度，加強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估和防范，市場監(jiān)管總局結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐、立足中國國情研究起草關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南，于2023年5月向社會(huì)公開征求意見?！蛾P(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南（征求意見稿）》進(jìn)一步細(xì)化行業(yè)協(xié)會(huì)可能從事或者組織從事的壟斷行為情形，規(guī)定行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)避免從事三種高風(fēng)險(xiǎn)行為。

上海交通大學(xué)法學(xué)院教授王先林認(rèn)為，列舉出三種行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)避免從事的高風(fēng)險(xiǎn)行為，抓住了防止行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮壟斷“牽頭人”作用的關(guān)鍵，為經(jīng)營者提供公平透明可預(yù)期的良好市場環(huán)境。

開展常態(tài)化監(jiān)管執(zhí)法

反壟斷執(zhí)法實(shí)踐顯示，行業(yè)協(xié)會(huì)以加強(qiáng)行業(yè)自律為名，組織會(huì)員單位從事壟斷協(xié)議行為、破壞市場公平競爭的情況并不鮮見。反壟斷法實(shí)施15年來，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，聚焦民生等重點(diǎn)領(lǐng)域，依法查處涉及行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷案件近50件，罰款金額合計(jì)約1600萬元，其中在四川省水泥協(xié)會(huì)壟斷案、陜西省水泥協(xié)會(huì)壟斷案等11件案件中，行業(yè)協(xié)會(huì)被處以頂格罰款；江西豐城市預(yù)拌混凝土協(xié)會(huì)壟斷案等2件案件中，行業(yè)協(xié)會(huì)被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)建議依法撤銷其社會(huì)團(tuán)體法人登記。

從違法行為類型看，均涉及橫向壟斷協(xié)議。涉及固定商品或者服務(wù)價(jià)格行為的案件占比約67%，涉及分割市場行為的案件占比約20%，涉及限定生產(chǎn)或者銷售數(shù)量行為的案件占比約12%。

從行業(yè)領(lǐng)域看，民生重點(diǎn)領(lǐng)域比較集中。其中，保險(xiǎn)領(lǐng)域案件占比約22%，建材領(lǐng)域案件占比約16%，駕駛員培訓(xùn)領(lǐng)域案件占比約10%，檢測、旅游、爆破器材等領(lǐng)域也相對多發(fā)。

從協(xié)會(huì)層級(jí)看，以省市級(jí)為主。涉及市級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)的案件占比約55%，涉及省級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)的案件占比約37%。

部分行業(yè)協(xié)會(huì)之所以出現(xiàn)上述涉嫌壟斷問題，存在多方面原因，至少包括：一是競爭合規(guī)意識(shí)相對淡薄。有的行業(yè)協(xié)會(huì)以加強(qiáng)行業(yè)自律為名，組織企業(yè)固定商品價(jià)格、劃分銷售市場，看似避免了過度競爭，實(shí)則破壞了公平競爭的市場秩序。二是市場化意識(shí)有待增強(qiáng)。有的行業(yè)協(xié)會(huì)缺乏對自身角色的清晰定位，容易與行政機(jī)關(guān)一起或者按照行政機(jī)關(guān)要求組織企業(yè)從事壟斷行為。三是內(nèi)部管理不夠完善。有的行業(yè)協(xié)會(huì)雖由本行業(yè)企業(yè)自發(fā)成立，但日常管理活動(dòng)被少數(shù)企業(yè)控制，成為實(shí)施壟斷行為、破壞市場競爭的工具。

市場監(jiān)管總局始終堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范與促進(jìn)發(fā)展并重，通過加強(qiáng)對行業(yè)協(xié)會(huì)的常態(tài)化反壟斷監(jiān)管，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“查處一起案件、規(guī)范一個(gè)行業(yè)、凈化一個(gè)領(lǐng)域”，有效保護(hù)市場公平競爭，維護(hù)消費(fèi)者利益，積極構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

加強(qiáng)合規(guī)指導(dǎo)

在開展常態(tài)化監(jiān)管執(zhí)法的同時(shí)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)多措并舉加強(qiáng)競爭倡導(dǎo)，探索加強(qiáng)預(yù)防性監(jiān)管，幫助行業(yè)協(xié)會(huì)提升反壟斷合規(guī)意識(shí)和能力，預(yù)防壟斷行為的發(fā)生。

加強(qiáng)以案釋法。依法公開行政處罰決定書，發(fā)揮壟斷案件的警示、教育、引導(dǎo)作用，通過加強(qiáng)執(zhí)法促進(jìn)合規(guī)管理，倒逼行業(yè)協(xié)會(huì)形成反壟斷合規(guī)管理的長效機(jī)制。

加強(qiáng)合規(guī)指引。市場監(jiān)管總局研究起草《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南》，從合規(guī)管理制度、壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制、內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制、溝通咨詢、會(huì)員合規(guī)指導(dǎo)、配合調(diào)查和約談等方面指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)依法加強(qiáng)行業(yè)自律。陜西對當(dāng)事人作出反壟斷處罰并發(fā)出行政指導(dǎo)書，山東發(fā)布《行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引》，貴州發(fā)布《貴州省行業(yè)協(xié)會(huì)和經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》，河南發(fā)布《行業(yè)協(xié)會(huì)反壟斷合規(guī)指引》，提醒行業(yè)協(xié)會(huì)防范壟斷行為。

加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對反壟斷法配套規(guī)章、指南文件、重大執(zhí)法活動(dòng)的宣傳解讀，成功舉辦九屆中國競爭政策論壇，舉辦中國公平競爭政策宣傳周，組織開展反壟斷法實(shí)施十周年和新反壟斷法實(shí)施等系列宣傳活動(dòng)，連續(xù)4年發(fā)布《中國反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告》。浙江、安徽、江西、云南等地舉辦快遞、水泥、電力等行業(yè)反壟斷培訓(xùn)班，推動(dòng)公平競爭理念逐步深入人心。

加強(qiáng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)、行業(yè)主管部門等加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，推進(jìn)競爭監(jiān)管和市場準(zhǔn)入、行業(yè)監(jiān)管等更加緊密銜接，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，形成協(xié)同規(guī)制合力。7月19日，民政部發(fā)布開展全國性行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)行動(dòng)的通知，將“全國性行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)強(qiáng)化行業(yè)自律功能，積極維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境和規(guī)范健康的行業(yè)發(fā)展秩序”作為行動(dòng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

反壟斷合規(guī)不僅要寫在紙上，更要落實(shí)在行動(dòng)中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將加強(qiáng)常態(tài)化反壟斷監(jiān)管執(zhí)法、部門協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、行政指導(dǎo)與宣傳普法，把社會(huì)主義法治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭治理效能，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)真正成為加強(qiáng)行業(yè)自律、規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展的“幫手”，助力構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。