市場監(jiān)管總局關于全面推進 “雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知

市場監(jiān)管總局關于全面推進

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知

國市監(jiān)信〔2019〕38號

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團市場監(jiān)管局(廳、委)，總局各司局、各直屬單位：

“雙隨機、一公開”監(jiān)管是黨中央、國務院作出的重大決策部署。近年來，各級市場監(jiān)管部門嚴格落實《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)，積極推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管，取得了良好效果。為全面推進市場監(jiān)管部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，加強抽查的統(tǒng)一化、制度化、規(guī)范化，有效支撐事中事后監(jiān)管，按照《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號)要求，現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、總體要求

(一)深刻認識“雙隨機、一公開”監(jiān)管的重要意義。

“雙隨機、一公開”是市場監(jiān)管的深刻變革。隨著簡政放權的不斷推進，市場主體大量增長，各類新業(yè)態(tài)層出不窮，一些領域風險突出，對加強事中事后監(jiān)管提出了新挑戰(zhàn)。市場監(jiān)管部門要以公平公正監(jiān)管為基本遵循，“管優(yōu)不是管亂、管活不是管死”，做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場主體干擾最小化，努力營造良好營商環(huán)境、有序競爭環(huán)境和放心消費環(huán)境。

實踐表明，“雙隨機、一公開”監(jiān)管在降低監(jiān)管成本的同時顯著提升了監(jiān)管效能，緩解了監(jiān)管對象與監(jiān)管力量之間的突出矛盾，減輕了企業(yè)負擔，增強了企業(yè)市場秩序第一責任人意識，適應了商事制度改革的新形勢和加強事中事后監(jiān)管的新要求。各級市場監(jiān)管部門要切實轉變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，在市場監(jiān)管職能整合的大背景下，加快健全以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，堅持線上線下一體化監(jiān)管，著力提升監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性。

(二)加強統(tǒng)籌協(xié)調。

“雙隨機、一公開”監(jiān)管是市場監(jiān)管全局性工作。各級市場監(jiān)管部門要充分發(fā)揮整體優(yōu)勢，加強統(tǒng)籌協(xié)調，注重內部各業(yè)務條線的職能整合，將“雙隨機、一公開”監(jiān)管理念貫穿到市場監(jiān)管執(zhí)法各領域中?？偩指鳂I(yè)務司局、各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要充分整合日常監(jiān)管任務，避免重復多頭布置，切實減輕基層負擔。總局各業(yè)務司局要加強工作指導，監(jiān)管承擔檢驗檢測職能的各相關單位按照抽查規(guī)范開展工作。

(三)正確處理雙隨機抽查與其他專項或重點檢查的關系。

在發(fā)揮“雙隨機、一公開”監(jiān)管日常性、基礎性作用的同時，對涉及重點領域食品藥品、產品質量安全和特種設備安全，未列入抽查事項清單的事項，按照現(xiàn)有方式嚴格監(jiān)管。對通過投訴舉報、轉辦交辦發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，要及時進行檢查、處置。對通過監(jiān)測途徑發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和突出風險，在開展有針對性的檢查時，要貫徹“雙隨機、一公開”的理念，根據(jù)實際情況確定抽查行業(yè)、抽查區(qū)域及抽查比例，嚴防系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。

二、統(tǒng)一各項制度

(一)統(tǒng)一編制隨機抽查事項清單。

按照市場監(jiān)管職能整合的要求，總局編制《市場監(jiān)管總局隨機抽查事項清單》(以下簡稱《清單》)。各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要依據(jù)《清單》，梳理本省級地方性法規(guī)、政府規(guī)章和依據(jù)《行政處罰法》第十六條第一款規(guī)定交由市場監(jiān)管部門行使的監(jiān)管執(zhí)法事項，增加相應內容，制定省級抽查事項清單。

隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。重點檢查事項針對安全、質量、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限;抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領域，抽查比例應根據(jù)監(jiān)管實際情況嚴格進行限制。總局和各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂和工作實際情況對《清單》等進行動態(tài)調整，并及時通過相關網(wǎng)站和平臺向社會公開。

(二)統(tǒng)一建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。

總局各相關司局要結合監(jiān)管特點和需要，統(tǒng)籌建立各領域統(tǒng)一的檢查對象名錄庫，并實現(xiàn)動態(tài)更新，做到“底數(shù)清”。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體和其他主體，也可以包括產品、項目、行為等。涉及市場主體的檢查對象名錄庫應依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(以下簡稱“公示系統(tǒng)”)建立。各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要配合做好檢查對象名錄庫建設。

各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要建立本省各級市場監(jiān)管部門執(zhí)法檢查人員名錄庫，包括各業(yè)務條線所有行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員，并按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長進行分類標注，提高工作效率。對特定領域的抽查，還可吸收檢測機構、科研院所、行業(yè)專家等參與，通過提供專家咨詢意見等方式輔助工作，滿足專業(yè)性抽查的需要。

(三)統(tǒng)一制定隨機抽查工作規(guī)范。

總局適時制定抽查工作指引，對《清單》包含的各類抽查事項逐一明確檢查內容、方法和工作要求。各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門可以根據(jù)實際情況制定完善抽查工作細則，就抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等作出明確規(guī)定。

(四)統(tǒng)一監(jiān)管工作信息化平臺建設。

各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要積極推進統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺建設。2019年底前初步實現(xiàn)涉及各類市場主體的雙隨機抽查依托公示系統(tǒng)統(tǒng)一進行。通過信息化手段提高雙隨機抽查的規(guī)范化、專業(yè)化，實現(xiàn)全過程留痕。暢通數(shù)據(jù)歸集路徑，確保各類專業(yè)性抽查檢查結果及時有效歸集至相應市場主體名下。

三、規(guī)范檢查流程

(一)制定年度抽查工作計劃。

縣級以上市場監(jiān)管部門按照上級市場監(jiān)管部門工作要求和省級抽查事項清單統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃，明確各批次抽查的范圍、數(shù)量和時間安排，并報上一級市場監(jiān)管部門備案。檢查對象和檢查方式相近的，應當合并安排。各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要根據(jù)實際情況合理安排省級統(tǒng)一抽查和各市、縣級自行抽查的分配比例，以及不同地區(qū)的抽查比重，于每年1月底前統(tǒng)籌制定省級年度抽查工作計劃。年度抽查工作計劃以自然年為單位制定，可根據(jù)工作實際進行調整。2019年度抽查工作計劃應于2019年3月底前制定完成。

總局于每年年底前針對《清單》中的各類抽查事項確定下一年度抽查比例范圍。總局相關司局確需本級開展抽查的，要匯總形成總局抽查工作計劃，明確由各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門承擔檢查或配合實施的事項。

年度抽查工作計劃應通過公示系統(tǒng)向社會公示。各級市場監(jiān)管部門對隨機抽查事項涉及的監(jiān)管領域，原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋”式巡查。

(二)隨機抽取檢查對象。

各級市場監(jiān)管部門要按照年度抽查工作計劃的安排逐批次抽取檢查對象。在抽取過程中，要按照法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領域、執(zhí)法隊伍的實際情況，針對不同風險程度、信用水平的檢查對象采取差異化監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調整抽查比例和檢查對象被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民。抽取過程要確保公開、公正。

(三)隨機抽取執(zhí)法檢查人員。

各級市場監(jiān)管部門負責本轄區(qū)執(zhí)法檢查人員的匹配工作。要綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇隨機抽取執(zhí)法檢查人員的方式。對執(zhí)法檢查人員有限，不能滿足本區(qū)域內隨機抽查基本條件的，可以采取直接委派方式，或與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員進行隨機匹配。

(四)合理確定抽查檢查方式。

各級市場監(jiān)管部門可以根據(jù)監(jiān)管實際情況采取現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡檢查、委托專業(yè)機構檢查等方式。委托專業(yè)機構實施抽查檢查的，市場監(jiān)管部門應加強業(yè)務指導和監(jiān)督。抽查檢查中可以依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業(yè)機構作出的專業(yè)結論。鼓勵運用信息化手段提高抽查檢查效率和發(fā)現(xiàn)問題的能力。

(五)強化抽查檢查結果公示運用。

除依法依規(guī)不適合公開的情形外，各級市場監(jiān)管部門要在本次抽查任務完成后20個工作日內，將抽查檢查結果通過公示系統(tǒng)、專業(yè)抽查系統(tǒng)和部門網(wǎng)站等渠道進行公示，接受社會監(jiān)督。涉及市場主體的抽查檢查結果，要及時歸集至公示系統(tǒng)。積極向其他政府部門推送行政處罰、“黑名單”等相關信息，實施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法的自覺性。

對雙隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，要按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機關，防止監(jiān)管脫節(jié)。

(六)積極開展市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管。

各級市場監(jiān)管部門要按照《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號)的要求，結合本地實際，在地方政府統(tǒng)一領導下，發(fā)揮牽頭作用，積極與市場監(jiān)管領域各相關部門開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，實現(xiàn)“進一次門，查多項事”，切實減輕企業(yè)負擔。

四、厘清責任邊界

(一)基本原則。

各級市場監(jiān)管部門要進一步增強責任意識。對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責的，要依法依規(guī)嚴肅處理;涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。同時，要堅持“盡職照單免責，失職照單問責”原則，各級市場監(jiān)管部門執(zhí)法檢查人員凡嚴格依據(jù)抽查事項清單和相關工作制度開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問題，只要執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關責任。

(二)追責情形。

各級市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應當承擔行政責任：未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的;未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的;對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的;不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務的;其他依法依規(guī)應當追究責任的。

(三)免責情形。

各級市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關市場主體出現(xiàn)問題的，可以免除行政責任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的;因現(xiàn)有專業(yè)技術手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的;檢查對象發(fā)生事故，性質上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的;因被委托進行檢查的專業(yè)機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的;其他依法依規(guī)不應當追究責任的。

五、加強組織實施

(一)加強組織保障。

各級市場監(jiān)管部門要扎實推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。健全領導和協(xié)調機制，加強經費保障，以實施統(tǒng)一“雙隨機、一公開”監(jiān)管為契機，推動各級市場監(jiān)管部門職能整合后的“化學融合”。

(二)做好宣傳培訓。

加強輿論宣傳，通過新聞報道、專題片、訪談等多種形式主動向社會展示市場監(jiān)管部門公正、廉潔、依法、審慎監(jiān)管的良好形象，加快形成企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍。總局各相關業(yè)務司局要加強對基層和一線執(zhí)法檢查人員的培訓，提升監(jiān)管執(zhí)法能力。

(三)強化考核督查。

上級市場監(jiān)管部門要加強對下級市場監(jiān)管部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導、督促和檢查?？赏ㄟ^督查檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測、抽樣復查等方式進行考核，必要時可以將相關情況通報地方人民政府。總局將定期對各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的情況進行檢查。

附件：市場監(jiān)管總局隨機抽查事項清單(第一版)

市場監(jiān)管總局

2019年2月1日

附件下載

總局抽查事項清單（印發(fā)）.xlsx